Forex Cta Registration

Commodity Trading Advisor (CTA) Ein CTA ist eine Einzelperson oder eine Organisation, die für Entschädigungen oder Gewinne andere in Bezug auf den Wert oder die Zweckmäßigkeit des Kaufs oder Verkaufs von Futures-Kontrakten, 160optionen auf Futures, 160externe Devisentermingeschäfte oder Swaps berät. Die Bereitstellung von Beratung beinhaltet die Ausübung der Handelsberechtigung über ein Kundenkonto sowie die Beratung auf der Grundlage der Kenntnisse über oder auf den Kunden bestimmten Rohstoffzinskonto, bestimmte Rohstoffzinsen Handelstätigkeit oder andere ähnliche Arten von Informationen. Eine Registrierung ist erforderlich, es sei denn: Sie haben in den letzten 12 Monaten 15 oder weniger Personen beraten und halten sich in der Regel nicht an die Öffentlichkeit als CTA oder Sie befinden sich in einer von mehreren Geschäften oder Berufen, die im Commodity Exchange Act aufgeführt sind Oder sind in einer anderen Eigenschaft registriert und Ihre Beratung ist nur beiläufig zu Ihrem Hauptgeschäft oder Beruf oder Sie bieten Beratung, die nicht auf Wissen basiert oder zugeschnitten auf Kunden bestimmte Ware Interessenkonto, insbesondere Rohstoff-Zinsen Handelstätigkeit oder andere ähnliche Arten von Informationen, wie z. B. Sie Empfehlungen, wie Ratschläge zum Kauf oder Verkauf spezifische Futures-Kontrakte zu einem bestimmten Preisniveau erreicht werden, durch Newsletter, Bücher und Zeitschriften. Die Beratung enthält konkrete Empfehlungen und die Empfänger von Publikationen erhalten alle die gleiche Beratung oder Sie bieten spezifische Beratung durch E-Mails, Faxgeräte, eine Internet-Website, Telefonate oder persönliche Treffen mit Kunden, bestehend aus Anweisungen zu kaufen oder zu verkaufen Ein Futures-Kontrakt auf der Grundlage eines computergestützten Handelssystems, das auch für den Kauf und die Nutzung auf einem Personalcomputer verfügbar ist und die Kunden alle dieselbe Beratung erhalten oder Sie Seminare durchführen, an denen Sie den Teilnehmern zeigen, wie man mit einer Software unterstützte Warenterminkontrakte handeln kann Programm, das Sie verkaufen, und Sie laden Seminarteilnehmer ein, an einer Frage-und-Antwort-Sitzung teilzunehmen, an der Sie Rohstoffhandelsberatung anbieten, ohne Fragen oder Informationen über die persönlichen Eigenschaften der Teilnehmer zu erhalten. Alle registrierten CTAs, die Diskretion über Kundenkonten verwalten oder ausüben, müssen Mitglieder von NFA sein, um Futures oder Swaps Geschäfte mit der Öffentlichkeit durchzuführen. CTA ist verpflichtet, folgendes einzureichen: Ein ausgefülltes Online Formular 7-R (enthält NFA-Mitgliedschaftsabschnitte) Eine nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr von 200,00 Jährlicher Fragebogen CTA Mitgliedsbeiträge, falls zutreffend von160750.00 Ein CTA ist verpflichtet, Anträge für seine Principals einzureichen Und zugehörige Personen Ein ausgefülltes Formular Formular 8-R Fingerabdruckkarten Voraussetzungen Eine nicht erstattungsfähige Hauptanmeldegebühr von 85,00 Eine nicht erstattungsfähige Assoziierte Person Anmeldegebühr von16085,00 Darüber hinaus sind alle registrierten CTAs, die im Einzelhandel mit außerbörslichen Devisengeschäften tätig sind, verpflichtet,: Übernehmen Zu einem Forex-Firma durch Ausfüllen online Formular 7-R Haben Sie mindestens eine Principal, die auch eine zugelassene Forex Associated Person Zahlung von CTA Forex Firm Mitgliedsbeiträge von 2.500 (oder Zuschlag von 1.750, wenn Antragsteller bereits ein NFA Mitglied ist) Müssen alle registrierten CTAs, die an Swapgeschäften beteiligt sind, folgende Aufgaben durchführen: Bewerben, um ein Swap-Unternehmen zu werden, indem Sie online Formular 7-R ausführen Mindestens ein Principal, der ebenfalls zugelassen ist Swap Associated Person Eine Anmeldegebühr ist nicht erforderlich, wenn die Person derzeit registriert ist Der CFTC in irgendeiner Kapazität oder als Hauptbuch eines aktuellen CFTC-Registranten aufgeführt ist. Darüber hinaus ist nur eine Anmeldegebühr erforderlich, wenn das Individuum eine Anmeldung sowohl als Assoziierte Person als auch als Principal einreicht. Klicken Sie hier, wenn Sie noch keinen Zugang zum Online-Registrierungssystem haben. Quick Links Featured Information NFA veröffentlicht mehrere Leitfäden, um CTAs zu helfen, ihre regulatorischen Anforderungen zu erfüllen. Besuchen Sie die NFAs-Publikationsbibliothek für eine vollständige Liste. Sondermeldungen CTAs sind verpflichtet, ihre Offenlegungsunterlagen mit NFA elektronisch über das NFAs DDoc-System einzureichen. Klicken Sie hier für weitere Informationen. Home 62 Registrierung 62 Registrierung Überblick für Einzelhändler Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Registrierung Übersicht für Einzelhandel Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat Endgültige Forex-Regeln, die am 18. Oktober 2010 in Kraft treten. Jedes Unternehmen, das als Gegenpartei für bestimmte Einzelhandels-Devisen-Devisengeschäfte handelt, ist für die Registrierung als Retail Devisenhändler (RFED) erforderlich. (Futures Commission Händler, die Devisengeschäfte an ihre Einzelhandelskunden anbieten, aber hauptsächlich oder wesentlich als traditionelles FCM handeln, sind von der Registrierung als RFED befreit, müssen aber als Forex Firm genehmigt und als Forex Dealer Mitglied von NFA benannt werden.) Einzelperson, die als Forex-Anwalt, Account Manager und / oder Pool-Operator tätig ist, ist verpflichtet, sich bei der CFTC als Introducing Brokers (IBs), Commodity Trading Advisors (CTAs) oder Commodity Pool Operators (CPOs) zu registrieren und Mitglieder der National Futures Association zu werden. National Futures Association (NFA) hat diese kurze Zusammenfassung der Forex-Registrierungsanforderungen vorbereitet, um festen und individuellen Bewerbern ein grundlegendes Verständnis des Registrierungsprozesses zu vermitteln. Alle Forex-Firmen, die sich als Retail Devisenhändler registrieren, Broker (Independent oder Guaranteed) einführen, müssen Commodity Trading Advisor oder Commodity Pool Operator die folgenden Anforderungen erfüllen: Abgeschlossene Online-Anmeldeformulare: Die Bewerber müssen ein ausgefülltes 7-R Formular durch NFAs Online-Registrierung einreichen System (ORS) .160 Zusätzliche Anforderungen für die Einführung von Brokern: Antragsteller, die sich als Garantierte Broker registrieren, müssen einen abgeschlossenen Garantievertrag (Form 1-FR-IB Teil B) von einem RFED oder FCM abschließen. Bewerber, die als Independent Introducing Brokers registrieren, müssen zusätzliche finanzielle Anforderungen erfüllen. Zusätzliche Anforderungen für Commodity Trading Advisors und Commodity-Pool-Betreiber: Bevor sie anfangen können, Kunden zu bitten, müssen CTAs und CPOs ein Offenlegungsdokument zur Genehmigung an160NFA übermitteln. Das Offenlegungsdokument muss gemäß NFA Compliance Rule 2-41 ausgefüllt werden. Individuelle Registrierungsformulare: Jede Person, die als Assoziierte Person (AP) Principal oder Forex AP eines Forex IB, CTA, CPO oder RFED anwendet, muss ein ausgefülltes 8-R Formular durch das NFAs Online Registration System (ORS) einreichen. Eignungprüfungen: Alle Einzelpersonen, die anfangen, Einzelhandel auszutauschen Forexgeschäft zu erwerben oder, die diese Tätigkeit überwachen, werden aufgefordert, und zwei Prüfungen zu bestehen. Eines ist die National Commodity Futures Examination (NCFE oder Series 3), die die Devisentermingeschäfte, die Terminologie und die Regulierung umfasst. Die zweite Prüfung ist die Retail Off-Exchange Forex Examination, Serie 34. Diese Stunde-lange Prüfung besteht ausschließlich aus Forex-Fragen. NFA hat Studienführer für beide Prüfungen im Abschnitt Registrierung der Website (nfa. futures. org) veröffentlicht. Beide Prüfungen sind derzeit verfügbar und werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Das Test-Antragsformular (U10) muss bei finra. org online ausgefüllt werden. Die Gebühr für das Nehmen der Reihe 3 Prüfung ist 115 und die Gebühr für das Nehmen der Reihe 34 Prüfung ist 75. Fingerabdruck-Karten: NFA erfordert alle einzelnen Antragsteller, Fingerabdruckkarten einzureichen, die zum Federal Bureau of Investigation (FBI) gesendet werden, um festzustellen, ob Der Antragsteller hat eine Vorstrafe. NFA kann nur eine komplette FBI-Bewerberkarte akzeptieren und verarbeiten. Diese Karten sind erhältlich durch Kontaktaufnahme mit NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern. Die Antragsteller werden aufgefordert, mehr als einen Satz von Fingerabdrücken mit ihrer Anwendung einzureichen, um Verzögerungen beim Erhalten zusätzlicher Sätze zu vermeiden, falls dies für die Verarbeitung erforderlich ist. NFA bietet für NFA-Bewerber im Chicagoer Büro (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) zwischen den Stunden von 8.30 Uhr und 16.00 Uhr für 15 (Bargeld, Scheck oder Zahlungsanweisung) einen Fingerabdruckdienst an. Um den Fingerabdruck-Service von NFA nutzen zu können, müssen Besucher im Gebäude-Besucherregister vorregistriert sein. Besucher sollten das NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern erreichen oder eine E-Mail an informationnfa. futures. org schicken, um ihren Namen und das Datum des Besuchs vorab zu registrieren, damit sie Zugang zu NFAs Büros im 18. Stock erhalten können. NFA empfiehlt, dass Besucher mindestens einen Tag vor dem Besuch vorregistrieren. Alle Personen, die Fingerabdrücke sind, müssen zwei Identifikationsformen vorweisen, von denen eine eine gültige Bild-ID ist, die von einer Behörde ausgestellt wird, um die Identität der Fingerabdrücke zu überprüfen. NFA legt nun digitale Bilder von Fingerabdrücken an die FBI für kriminelle Hintergrund-Checks. Die Ergebnisse werden in drei Tagen oder weniger und in einigen Fällen innerhalb von Stunden erhalten, was zu einem schnelleren und effizienteren Registrierungsprozess führt. CFTC-Registrierungsgebühren: 500 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für RFEDs 200 nicht rückzahlbare Anmeldegebühr für jede IB, CTA oder CPO 85 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jeden Haupt - und / oder AP eines IB, CTA oder CPO NFA Mitgliedsbeiträge: 125.000 Non-refundable160annual dues for a Retail Foreign Exchange Dealer 2.500 nicht rückzahlbare Jahresbeiträge für jede IB, CTA oder CPO Dieser kurze Überblick ist nicht dazu gedacht, einen umfassenden Leitfaden für die CFTC-Registrierung zur Verfügung zu stellen. NFA hat ein ORS Users Guide 160 und ein Tutorial 160 auf seiner Website veröffentlicht, die genauere Informationen enthalten. Innerhalb der nächsten paar Tage wird NFA wird eine Reihe von Bildungs-Videos auf ihrer Website, die Schritt-für-Schritt-Anleitungen für die gemeinsame Registrierung Aufgaben zur Verfügung stellen wird. Für weitere Informationen, besuchen Sie die NFA-Website auf nfa. futures. org oder kontaktieren NFAs Informationszentrum an (800) 621-3570 von 8.00 bis 05.00 Uhr CT von Montag bis Freitag. September1602010 CTA - und CPO-Registrierungs - und Compliance-Richtlinien Praktische Anleitungen für CTA - und CPO-Firmen Commodity Trading Advisors (CTAs) und Commodity Pool Operators (CPOs) haben mich mit größerer Regelmäßigkeit kontaktiert und wir haben beschlossen, diesen Firmen mehr zu bieten Detaillierte Informationen über ihre Registrierungs - und Compliance-Anforderungen. Im Laufe der nächsten Wochen werden wir diese Seite ständig weiterentwickeln und die rechtliche und betriebswirtschaftliche Orientierung für CTAs und CPOs verbessern. Im Einzelnen werden wir Informationen über die folgenden Themen: CTA und CPO-Registrierung 8211 Dieser Artikel diskutiert die How-tos der Registrierung mit der CFTC. Der Artikel beschreibt die allgemeinen Anforderungen für Firmen, Auftraggeber und assoziierte Personen. In dieser Diskussion enthalten sind Informationen über CTA / CPO Prüfungsvoraussetzungen und einen Überblick über die Registrierung durch die NFAs elektronisches Registrierungssystem. CTA und CPO Registration Exemptions 8211, während das Commodities Exchange Act im Allgemeinen CTA - und CPO-Unternehmen erfordert, sich bei der CFTC zu registrieren, gibt es einige wichtige Ausnahmen von den Registrierungsbestimmungen. Überprüfen Sie diesen Artikel, um zu sehen, ob Ihre Firma möglicherweise eine Ausnahme von den Registrierungsbestimmungen beanspruchen könnte. CTA und CPO Compliance Übersicht 8211 CTAs und CPOs unterliegen einer Reihe von Gesetzen, Vorschriften und Regeln. CTAs und CPOs müssen nicht nur den CFTC-Gesetzen und - Verordnungen folgen, sondern als Mitglieder der NFA müssen diese Gruppen auch alle von der NFA entwickelten Regeln einhalten. Wir werden über Best Practices, wichtige Prüfungsfragen, wichtige Termine und das CTA / CPO-Compliance-Handbuch diskutieren. Vorbereitet für eine NFA-Prüfung ist von großer Bedeutung. Die jüngsten NFA-Aktionen gegen CTA - und CPO-Manager 8211 der NFA und der CFTC sind in letzter Zeit sehr aktiv gewesen. In diesem Artikel werden wir diskutieren einige der jüngsten Maßnahmen gegen NFA Mitgliedsunternehmen. Dieser Artikel wird auch gesunden Menschenverstand Ratschläge, was Führungskräfte tun können, schützen sich vor Untersuchungsmängeln. Wichtige NFA-Regeln für CTA - und CPO-Unternehmen 8211 Es gibt eine Reihe von Regeln, die die NFA hinsichtlich des Verhaltens von CTAs und CPOs hat. Im Allgemeinen müssen sich CTAs und CPOs mit höchster Professionalität auseinandersetzen. Dieser Artikel wird diese und andere wichtige NFA-Regeln. CTA und CPO-Werbung 8211 gibt es eine Reihe von wichtigen Regeln für die Werbung für CTAs und CPOs. CPOs müssen insbesondere wegen der Beschränkungen gemäß Regel 506 der Verordnung D vorsichtig sein, eine Ausnahme, die viele CPOs bei der Bereitstellung ihrer Fondsinteressen nutzen. Websites werden in diesem Beitrag berührt werden und wird auch in einem späteren Posting ausführlicher diskutiert werden. CTA und CPO Websites 8211 viele CTA-Firmen nutzen das Internet, um ihre Dienste zu werben. CPO Firmen werden auch manchmal eine (minimale) Internetpräsenz haben. Dieser Artikel wird detailliert die Überlegungen, die sowohl CTA-und CPO-Unternehmen stehen bei der Erstellung und Pflege einer Internet-Präsenz und wie mit Internet-basierte Anfragen von potenziellen Investoren befassen. NFA-Prüfungsvoraussetzungen für CTAs und CPOs 8211 Einzelpersonen von NFA Mitgliedsunternehmen müssen in der Regel eine Reihe 3 Prüfung Lizenz und möglicherweise eine Serie 30 Prüfung haben. Einige Einzelpersonen müssen möglicherweise eine Prüfungslizenz der Reihe 31 haben und, möglicherweise in der Zukunft, forex CTAs und CPOs müssen eine Reihe 34 Prüfung Lizenz haben. Dieser Artikel diskutiert diese Prüfungen und den Prozess ein Individuum durchlaufen wird, um sich registrieren, um die Prüfungen zu nehmen. CTA Expo Blog 8211 der inoffizielle Blog der CTA Expo zuletzt im Oktober 2009 statt. Informationen für CTA-Manager auf Geschäfts-, Rechts-und Compliance-Fragen. Inbegriffen ist ein Verzeichnis von CTA-Firmen und Dienstleistern. Forex CTAs und CPOs 8211 die regulatorische Licht wurde auf Retail-Spot-Forex-Manager vor kurzem konzentriert. Lesen Sie diesen Artikel, um auf dem Laufenden zu bleiben auf die jüngsten CFTC und NFA Verlautbarungen in Bezug auf diesen Bereich der Branche. Wir werden auch Informationen über Forex IBs und Forex FCMs. Zusätzlich zu den oben genannten Themen hoffen wir, andere über die Zeit hinzuzufügen. Wir begrüßen alle Feedback und ermutigen Sie, Kommentare zu hinterlassen. Wir werden auch versuchen, CTA und CPO häufig gestellte Fragen zu beantworten. Wenn Sie ein Manager oder eine Firma, die als CTA oder CPO registrieren müssen, oder wenn Sie sich über die Registrierung, wenden Sie sich bitte an Bart Mallon, Esq. Von Cole-Frieman amp Mallon LLP bei 415-868-5345. Pfosten-Navigation 20 Gedanken auf ldquo CTA und CPO Eintragung und Einhaltungs-Führer rdquo